为加深河南机场集团管理人员对合规管理的理解，推动集团公司合规管理体系深化建设与完善，保障集团公司持续健康高质量发展，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，龙龘合规负责人陶光辉律师应邀为河南机场集团开展了一场3小时的“国有企业合规管理原理与实务”专题培训。

本次培训由河南机场集团公司企业发展部副总经理兼法务合规部总经理丁宇宏主持，集团公司各部门、直属单位和所属企业的主要负责人、合规管理工作分管领导、相关管理人员及工作联络人共计110余人参加。

       陶光辉律师首先以“什么是合规”、“什么是合规风险”、“什么是合规管理”三个基本概念的本质讲述为导入，解读国有企业合规管理的最新政策与标准，提出《中央企业合规管理办法》、《河南省管企业合规管理办法》以及《合规管理体系要求及使用指南》（GB/T 35770-2022)是河南机场集团作为省属国企强化建设合规管理体系的基础指导文件。

       为进一步加强大家对合规管理的理解，陶律师随后对合规管理的八个基本问题进行了简要概括，包括合规从哪里来、合规是怎样发展的、合规管理的主体、合规管理的客体、合规管理的内容、合规管理的目标、合规管理的本质等内容。

       在第二部分，陶律师围绕合规管理体系的管理逻辑，指出合规体系的五大组成，包括组织体系、制度体系、流程体系、宣贯体系、评价体系等。与之紧密相关的，陶律师随后提出其团队根据合规项目经验总结的国企合规管理建设的九个步骤。在随后的环节，他以安全生产合规，环境保护合规，数据与网络安全合规，反垄断合规等领域中的一些知名风险事件为例，围绕合规管控措施的务实设计，创新性的提出合规管理体系建设中的管理细节。

       在第三部分，陶律师围绕当前央国企合规管理建设的热点话题，详细解析了合规管理三张清单的制作方法，提出重点领域合规管理专项指南的编制流程，以及合规管理手册的结构与组成。陶律师认为，合规风险识别清单，岗位合规职责清单，业务流程合规管控清单等三张清单，特别是这三张清单在日常合规管理工作中的正确使用，可作为合规管理体系有效性的基础和前提。

       最后，陶律师对河南机场集团《合规管理办法（试行）》主要内容进行了简要解读，特别阐明合规管理工作“三道防线”中各级主体责任作用，厘清合规管理组织体系建设思路和重点。

       陶律师授课逻辑清晰，理论与案例结合，既有理论的深度，又有实务操作的总结提炼。通过陶律师的专业分享，与会人员深刻理解了合规管理在实际工作中的重要性与应用价值，在当前国家对国企监管日益严格的大背景下，提升合规管理水平，构建完善的合规体系对于大型企业集团显得尤为重要。

律师简介

陶光辉/高级合伙人

       陶光辉，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，合规与企业法治业务中心总监，高级经济师，高级企业合规师，大连大学法学院客座教授，上市公司独立董事资格，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，天津广州青岛武汉兰州大连等多地仲裁员，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京市律师协会企业法律顾问专业委员会副主任，第四届朝阳律协企业合规建设业务研究会副主任《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》团体标准第一起草人，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，西藏/宁夏/长春涉案企业合规第三方监督评估机制北京德和衡律师事务所名录库入选人员独著《公司法务部》（1版、2版，法律出版社）、《法务之道》（中国法制出版社）、《合规管理十论》（内部出版)、《法务合规内控风险一体化管理十论》（内部出版)等 ，《以合规管理为核心的企业法治运行》发表于《中国律师》2022年第3期为数千名央、国企法务合规北京德和衡律师事务所提供实务培训，为数十家央、国企提供合规及风控体系建设咨询服务。

       微信：krokso

       邮箱：taoguanghui@wuxixirong.com

       往期推荐